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招商证券(6099.HK)收到中证监「行政处罚决定书」处罚6300万人币 - ETNET


2022-09-20

招商证券(6099.HK)(600999.SH)公布,收到中国证监会行政处罚决定书,决定责令该集团改正违法行为,没收业务收入3150万元(人民币.下同),并处以3150万元罚款,共6300万元,并对涉事项目直接负责的主管人员陈轩壁和俞新平给予警告,并分别处以5万元人民币罚款。

该集团指,目前经营情况正常,将持续遵循稳健的经营理念,进一步强化投资银行业务内控机制。该集团指,涉事项目为担任中安科重大资产重组项目之独立财务顾问,中国证监会经调查,该集团存在违法事项。

股价表现,招商证券(6099.HK)股价未受消息影响,报7.23元,微升0.14%。

Source: ETNET

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